醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范

無菌醫(yī)療器械實施細則（試行）

（試點修改稿）

第一章  總則

第一條               為了規(guī)范無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系，根據(jù)《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，制定本實施細則。

第二條               本實施細則適用于第二類和第三類無菌醫(yī)療器械的設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)的全過程。

本實施細則中的無菌醫(yī)療器械包括通過最終滅菌的方法或通過無菌加工技術(shù)使產(chǎn)品無任何存活微生物的醫(yī)療器械。

第三條               無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱生產(chǎn)企業(yè)）應(yīng)當根據(jù)產(chǎn)品的特點，按照本實施細則的要求，建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實施并保持其有效性。

作為質(zhì)量體系的一個組成部分，醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當在產(chǎn)品實現(xiàn)全過程中實施風險管理。

第二章  管理職責

第四條  生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立相應(yīng)的組織機構(gòu)，規(guī)定各機構(gòu)的職責、權(quán)限,明確質(zhì)量管理職能。生產(chǎn)管理部門和質(zhì)量管理部門負責人不得互相兼任。

第五條  生產(chǎn)企業(yè)負責人應(yīng)當具有以下職責：

1．組織制定生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；

2．組織策劃并確定產(chǎn)品實現(xiàn)過程，確保滿足顧客要求；

3．確保質(zhì)量管理體系有效運行所需的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工

作環(huán)境；

4．組織實施管理評審并保持記錄；

5．指定人員負責相關(guān)法律法規(guī)的收集，確保相應(yīng)法律法規(guī)在企

業(yè)內(nèi)部貫徹和執(zhí)行。

第六條               生產(chǎn)企業(yè)負責人應(yīng)當確定一名管理者代表，負責建立、實施并保持質(zhì)量管理體系，報告質(zhì)量管理體系的運行情況和改進需求，提高企業(yè)員工滿足法規(guī)和顧客要求的意識。

第三章  資源管理

第七條               生產(chǎn)、技術(shù)和質(zhì)量管理部門的負責人應(yīng)當掌握醫(yī)療器械的法規(guī)、具有質(zhì)量管理的實踐經(jīng)驗，有能力對生產(chǎn)和質(zhì)量管理中的實際問題做出正確的判斷和處理。

第八條               生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當確定影響醫(yī)療器械質(zhì)量的崗位，規(guī)定其崗位人員所必須具備的專業(yè)知識水平、工作技能、工作經(jīng)驗，并對從事該崗位工作人員的能力進行評價，對未滿足規(guī)定要求的，要采取相應(yīng)的措施，以滿足要求。醫(yī)療器械生產(chǎn)操作及質(zhì)量檢驗人員，應(yīng)當經(jīng)過相應(yīng)技術(shù)培訓，具有相關(guān)理論知識和實際操作技能。

第九條               生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當具備并維護產(chǎn)品生產(chǎn)所需的生產(chǎn)場地、生產(chǎn)設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置、倉儲場地等基礎(chǔ)設(shè)施以及工作環(huán)境，生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)當符合相關(guān)法規(guī)和技術(shù)標準的要求。

第十條               若工作環(huán)境條件可能對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生不利影響，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立對工作環(huán)境條件要求的控制程序并形成文件或作業(yè)指導書，以監(jiān)視和控制工作環(huán)境條件。

第十一條     生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當有整潔的生產(chǎn)環(huán)境。廠區(qū)的地面、路面周圍環(huán)境及運輸?shù)炔粦?yīng)對無菌醫(yī)療器械的生產(chǎn)造成污染。行政區(qū)、生活區(qū)和輔助區(qū)的總體布局合理，不得對生產(chǎn)區(qū)有不良影響。廠址應(yīng)當遠離有污染的空氣和水質(zhì)等污染源的區(qū)域。

第十二條     生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當確定產(chǎn)品生產(chǎn)中須避免污染、在相應(yīng)級別潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行生產(chǎn)的過程?？諝鉂崈艏墑e不同的潔凈室（區(qū)）之間的靜壓差應(yīng)大于5帕，潔凈室（區(qū)）與室外大氣的靜壓差應(yīng)大于10帕，并應(yīng)有指示壓差的裝置。相同級別潔凈室間的壓差梯度要合理。無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)中潔凈室（區(qū)）的級別設(shè)置原則見附錄。

第十三條     潔凈室（區(qū)）應(yīng)當按照無菌醫(yī)療器械的生產(chǎn)工藝流程及所要求的空氣潔凈度級別進行合理布局。同一潔凈室（區(qū)）內(nèi)或相鄰潔凈室（區(qū)）間的生產(chǎn)操作不得互相交叉污染。

潔凈室（區(qū)）的溫度和相對濕度應(yīng)當與產(chǎn)品生產(chǎn)工藝要求相適應(yīng)。無特殊要求時，溫度應(yīng)當控制在18～28℃，相對濕度控制在45%～65%。

第十四條     生產(chǎn)廠房應(yīng)當設(shè)置防塵、防止昆蟲和其他動物進入的設(shè)施，門、窗及安全門應(yīng)當密閉。潔凈室（區(qū)）的內(nèi)表面應(yīng)當便于清潔，能耐受清洗和消毒。

第十五條     潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的壓縮空氣等工藝用氣均應(yīng)經(jīng)過凈化處理。與產(chǎn)品使用表面直接接觸的氣體，其對產(chǎn)品的影響程度應(yīng)當進行驗證和控制，以適應(yīng)所生產(chǎn)產(chǎn)品的要求。

第十六條     生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當制定潔凈室（區(qū)）的衛(wèi)生管理文件，按照規(guī)定對潔凈室（區(qū)）進行清潔、清洗和消毒，并做好記錄。所用的消毒劑或消毒方法不得對設(shè)備、工藝裝備、物料和產(chǎn)品造成污染。消毒劑品種應(yīng)當定期更換，防止產(chǎn)生耐藥菌株。 

第十七條     生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對潔凈室（區(qū)）進行定期檢（監(jiān)）測，并對初始污染菌和微粒污染是否影響產(chǎn)品質(zhì)量進行定期檢（監(jiān)）測和驗證，檢（監(jiān)）測結(jié)果應(yīng)當記錄存檔。

第十八條     生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立對人員健康的要求，并形成文件。建立人員健康檔案，直接接觸物料和產(chǎn)品的操作人員應(yīng)當每年至少體檢一次，對患有傳染性和感染性疾病的人員不得從事直接接觸產(chǎn)品的工作。

第十九條     生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當制定潔凈和無菌工作服的管理規(guī)定。潔凈工作服和無菌服不得脫落纖維和顆粒性物質(zhì)，且應(yīng)能有效地遮蓋內(nèi)衣、毛發(fā)。

第二十條     生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立對人員的清潔的要求，并形成文件。無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當制定潔凈室（區(qū)）工作人員衛(wèi)生守則。人員進入潔凈室（區(qū)）應(yīng)當按照程序進行凈化，并穿戴潔凈工作服、工作帽、口罩、工作鞋。直接用手接觸產(chǎn)品的操作人員每隔一定時間對手再進行一次消毒。

第二十一條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當確定所需要的工藝用水，當生產(chǎn)過程中使用工藝用水時，應(yīng)當配備相應(yīng)的制水設(shè)備，并有防止污染的措施，用量較大時應(yīng)通過管道輸送至潔凈區(qū)。工藝用水應(yīng)當滿足產(chǎn)品質(zhì)量的要求。

第二十二條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當制定工藝用水的管理文件，工藝用水的儲罐和輸送管道應(yīng)當滿足產(chǎn)品要求，并定期清洗、消毒。

第四章  文件和記錄

第二十三條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立質(zhì)量管理體系并形成文件。質(zhì)量管理體系形成的文件應(yīng)當包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標、質(zhì)量手冊、本規(guī)范中所要求編制的程序文件、技術(shù)文件、作業(yè)指導書和記錄，以及法規(guī)要求的其他文件。

質(zhì)量手冊應(yīng)當對生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系做出承諾和規(guī)定。

第二十四條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當編制和保持所生產(chǎn)的醫(yī)療器械的技術(shù)文檔。包括產(chǎn)品規(guī)范、生產(chǎn)過程規(guī)范、檢驗和試驗規(guī)范、安裝和服務(wù)規(guī)范等。

第二十五條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立文件控制程序并形成文件，規(guī)定以下的文件控制要求：

1．文件發(fā)布前應(yīng)當經(jīng)過評審和批準，以確保文件的適宜性和充

分性，并滿足本規(guī)范的要求；

2．文件更新或修改時，應(yīng)當按照規(guī)定對文件進行評審和批準，并能識別文件的更改和修訂狀態(tài)，確保在工作現(xiàn)場可獲得適用版本的文件。

3．生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當確保有關(guān)醫(yī)療器械法規(guī)和其它外來文件得到識

別與控制；

4．生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對保留的作廢文件進行標識，防止不正確使用。

第二十六條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當保存作廢的技術(shù)文檔，并確定其保存期限，以滿足產(chǎn)品維修和產(chǎn)品質(zhì)量責任追溯的需要。

第二十七條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立記錄管理的程序并形成文件，規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限、處置的要求。記錄應(yīng)當滿足以下要求：

1．記錄應(yīng)清晰、易于識別和檢索，應(yīng)防止破損和丟失；

2．企業(yè)保存記錄的期限應(yīng)當至少相當于企業(yè)所規(guī)定的醫(yī)療器械的壽命期，但從企業(yè)放行產(chǎn)品的日期起不少于2年，或符合相關(guān)法規(guī)要求，并可追溯。

第五章 設(shè)計和開發(fā)

第二十八條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立設(shè)計控制的程序并形成文件，對醫(yī)療器械的設(shè)計和開發(fā)過程實施策劃和控制。

第二十九條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當確定設(shè)計和開發(fā)階段及各階段的評審、驗證、確認和設(shè)計轉(zhuǎn)換等活動。應(yīng)當識別和確定各個部門設(shè)計和開發(fā)的活動和接口，明確職責和分工。

第三十條     設(shè)計和開發(fā)輸入應(yīng)當包括預(yù)期用途規(guī)定的功能、性能和安全要求、法規(guī)要求、風險管理控制措施和其他要求。應(yīng)當保持設(shè)計和開發(fā)輸入記錄，對設(shè)計和開發(fā)輸入進行評審并得到批準。

第三十一條   設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)當滿足設(shè)計輸入要求，提供采購、生產(chǎn)和服務(wù)的依據(jù)、產(chǎn)品特性和接收準則。設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)當?shù)玫脚鷾?。?yīng)當保持設(shè)計和開發(fā)輸出記錄。

第三十二條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當在設(shè)計和開發(fā)過程中開展設(shè)計轉(zhuǎn)換活動，以使設(shè)計和開發(fā)的輸出在成為最終產(chǎn)品規(guī)范前得以驗證，確保設(shè)計和開發(fā)輸出適用于生產(chǎn)。

第三十三條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當在設(shè)計和開發(fā)的適宜階段安排評審，保持評審的結(jié)果及任何必要措施的記錄。

第三十四條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對設(shè)計和開發(fā)進行驗證，以確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，并保持驗證結(jié)果和任何必要措施的記錄。

第三十五條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對設(shè)計和開發(fā)進行確認，以確保產(chǎn)品滿足規(guī)定的適用要求或已知的預(yù)期用途的要求，并保持確認結(jié)果和任何必要措施的記錄。

設(shè)計和開發(fā)的確認可采用臨床評價和/或性能評價。進行臨床試驗時應(yīng)當符合醫(yī)療器械臨床試驗法規(guī)的要求。

第三十六條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對設(shè)計和開發(fā)的更改進行識別并保持記錄。適當時，應(yīng)當對設(shè)計和開發(fā)更改進行評審、驗證和確認，并在實施前得到批準。

當選用的材料、零件或產(chǎn)品功能的改變可能影響到醫(yī)療器械產(chǎn)品安全性、有效性時，應(yīng)當評價因改動將帶來的風險，采取措施最大限度避免風險，同時應(yīng)當符合相關(guān)法規(guī)的要求。

第三十七條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當在包括設(shè)計和開發(fā)在內(nèi)的產(chǎn)品實現(xiàn)全過程中，制定風險管理的要求并形成文件，保持相關(guān)記錄。其記錄應(yīng)當可追溯。

第六章 采購

第三十八條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立采購控制的程序并形成文件，以確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。

第三十九條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當根據(jù)采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)和最終產(chǎn)品的影響，確定對供方和采購的產(chǎn)品實行控制的方式和程度。當產(chǎn)品委托生產(chǎn)時，委托方和作為供方的受托方應(yīng)滿足醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)法規(guī)的要求。

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對供方滿足其采購要求的能力進行評價，并制定對供方進行選擇、評價和重新評價的準則。

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當保持評價結(jié)果和評價過程的記錄。

第四十條     采購信息應(yīng)當清楚地表述采購產(chǎn)品的要求，包括采購產(chǎn)品類別、規(guī)格型號、規(guī)范、圖樣、過程要求、人員資格、質(zhì)量管理體系和驗收準則等內(nèi)容。

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當根據(jù)可追溯性要求的范圍和程度，保持相關(guān)的采購信息。

第四十一條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對采購的產(chǎn)品進行檢驗或驗證，以確保其滿足規(guī)定的采購要求，并保持記錄。

對于來源于動物的原、輔材料應(yīng)當對病毒進行檢測控制。

無菌醫(yī)療器械的初包裝材料應(yīng)當適用于所用的滅菌過程或無菌加工的包裝要求，并執(zhí)行相應(yīng)法規(guī)和標準的規(guī)定，確保在包裝、運輸、貯存和使用時不會對產(chǎn)品造成污染。

第七章 生產(chǎn)管理

第四十二條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當策劃并在受控條件下進行所有生產(chǎn)過程。

第四十三條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當編制生產(chǎn)的工藝規(guī)程、作業(yè)指導書等，并明確關(guān)鍵工序或特殊過程。

第四十四條   生產(chǎn)過程中產(chǎn)生粉塵、煙霧、毒害物、射線和紫外線的廠房、設(shè)備應(yīng)當安裝相應(yīng)的防護裝置，建立對工作環(huán)境條件的要求并形成文件，以進行監(jiān)視和控制。

第四十五條   在生產(chǎn)過程中必須進行清潔處理或者從產(chǎn)品上去除處理物時，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當編制并實施對醫(yī)療器械清潔的形成文件的要求。對無菌醫(yī)療器械應(yīng)當進行污染的控制，并對滅菌過程進行控制。

第四十六條   潔凈室（區(qū)）內(nèi)選用的設(shè)備與工藝裝備應(yīng)當具有防塵、防污染措施。

第四十七條   與物料或產(chǎn)品直接接觸的設(shè)備、工藝裝備及管道表面應(yīng)當無毒、耐腐蝕，不與物料或產(chǎn)品發(fā)生化學反應(yīng)與粘連。

第四十八條   生產(chǎn)設(shè)備所用的潤滑劑、冷卻劑、清洗劑及在潔凈區(qū)內(nèi)通過模具成型后不清洗的零配件所用的脫模劑，均不得對產(chǎn)品造成污染。

第四十九條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當制定工位器具的管理文件，所選用的工位器具應(yīng)能避免產(chǎn)品在存放和搬運中被污染和損壞。

第五十條      進入潔凈室（區(qū)）的物品，包括原料和零配件等必須按程序進行凈化處理；對于需清潔處理的零配件，末道清潔處理應(yīng)當在相應(yīng)級別的潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行，末道清潔處理介質(zhì)應(yīng)當滿足產(chǎn)品質(zhì)量的要求。 

第五十一條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立清場的管理規(guī)定，以防止產(chǎn)品的交叉污染，并做好清場記錄。

第五十二條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立批號管理規(guī)定，明確生產(chǎn)批號和滅菌批號的關(guān)系，規(guī)定每批產(chǎn)品應(yīng)形成的記錄。

第五十三條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當選擇適宜的方法對產(chǎn)品進行滅菌或采用適宜的無菌加工技術(shù)以保證產(chǎn)品無菌，并執(zhí)行相關(guān)法規(guī)和標準的要求。

第五十四條   如果生產(chǎn)過程的結(jié)果不能或不易被后續(xù)的檢驗和試驗加以驗證，則應(yīng)對該過程進行確認。生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當鑒定過程確認的人員的資格。應(yīng)當保持確認活動和結(jié)果的記錄。

如生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中采用的計算機軟件對醫(yī)療器械滿足規(guī)定要求的能力有影響，則應(yīng)當編制確認的程序，在初次應(yīng)用以及軟件的任何更改應(yīng)用前予以確認并保持記錄。

第五十五條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立無菌醫(yī)療器械滅菌過程確認的程序并形成文件。滅菌過程應(yīng)當按照相關(guān)標準要求在初次使用前進行確認，必要時要再確認，并保持滅菌過程確認記錄。

第五十六條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當制定滅菌過程的控制文件，保持每一滅菌批的滅菌過程參數(shù)記錄，滅菌記錄應(yīng)可追溯到醫(yī)療器械的每一生產(chǎn)批。

第五十七條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立和保持每批產(chǎn)品的生產(chǎn)記錄，生產(chǎn)記錄應(yīng)當滿足醫(yī)療器械可追溯性要求，并標明生產(chǎn)數(shù)量和入庫數(shù)量。

第五十八條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立產(chǎn)品標識的控制程序并形成文件，規(guī)定在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，以適宜的方法對產(chǎn)品進行標識，以便識別，防止混用和錯用。

第五十九條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當標識產(chǎn)品的檢驗和試驗狀態(tài)，以確保在產(chǎn)品形成的全過程中，只有通過所要求的檢驗和試驗合格的產(chǎn)品才能被放行。

第六十條      生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立可追溯性的程序并形成文件，規(guī)定醫(yī)療器械可追溯性的范圍、程度、唯一性標識和所要求的記錄。

第六十一條   產(chǎn)品的說明書、標簽、包裝和標識應(yīng)當符合醫(yī)療器械的相應(yīng)法規(guī)及標準要求。

第六十二條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立產(chǎn)品防護的程序并形成文件，規(guī)定產(chǎn)品防護的要求。防護應(yīng)當包括標識、搬運、包裝、貯存和保護，防護也應(yīng)適用于產(chǎn)品的組成部分。

企業(yè)應(yīng)當根據(jù)對產(chǎn)品質(zhì)量影響的程度規(guī)定各種無菌醫(yī)療器械的貯存條件，并控制和記錄這些條件。貯存條件應(yīng)當在注冊產(chǎn)品標準和包裝標識、標簽或使用說明書中注明。

第八章  監(jiān)視和測量

第六十三條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立監(jiān)視、測量的控制程序并形成文件，確定所需要的監(jiān)視和測量活動，并配置相應(yīng)的裝置，對監(jiān)視和測量裝置進行控制，確保監(jiān)視和測量活動符合下列規(guī)定的要求： 

1. 應(yīng)當定期對測量裝置進行校準或檢定和予以標識，并保存記錄；

2. 應(yīng)當規(guī)定在搬運、維護、貯存期間對監(jiān)視和測量裝置的防護要求，防止檢驗結(jié)果失準；

3. 當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置不符合要求時，應(yīng)當對以往監(jiān)控和測量的結(jié)果的有效性進行評價和記錄。并且應(yīng)當對裝置和受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?，保存裝置的校準和產(chǎn)品驗證結(jié)果的記錄；

4. 對用于監(jiān)視和測量的計算機軟件，在初次使用前應(yīng)當確認其滿足預(yù)期要求的能力，必要時再確認；

5. 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立符合要求和與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的無菌檢測室。

第六十四條   生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段，應(yīng)當對產(chǎn)品進行監(jiān)視和測量，驗證產(chǎn)品符合規(guī)定要求。

第六十五條   生產(chǎn)企業(yè)完成產(chǎn)品實現(xiàn)所規(guī)定的全部過程后，才能對產(chǎn)品進行放行。生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對產(chǎn)品放行的程序、條件和放行的批準做出規(guī)定，應(yīng)當保持產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)，并記錄有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。放行的產(chǎn)品應(yīng)當附有合格證明。

第六十六條   企業(yè)應(yīng)當按照生產(chǎn)批或滅菌批進行留樣，制定產(chǎn)品留樣管理辦法，并做好留樣觀察記錄。

第六十七條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立反饋程序并形成文件，對是否已滿足顧客要求的信息進行監(jiān)視，并確定獲得和利用這種信息的方法。

第六十八條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的程序并形成文件，規(guī)定審核的準則、范圍、頻次、方法和記錄要求，以確定質(zhì)量管理體系是否符合并有效實施本規(guī)范的要求。

第九章  銷售和服務(wù)

第六十九條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對與產(chǎn)品有關(guān)的要求進行評審并保持記錄，做出規(guī)定并形成文件，如合同、標書、訂單或產(chǎn)品信息等，以確保企業(yè)有能力滿足這些要求。若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，應(yīng)當重新評審并保持評審記錄，修改相關(guān)文件并通知相關(guān)人員。

第七十條     適用時，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當確定醫(yī)療器械安裝要求和安裝驗證的接收準則并形成文件。

當醫(yī)療器械安裝活動由生產(chǎn)企業(yè)或其授權(quán)代理以外的人員完成時，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當提供安裝和驗證的要求的文件，并對安裝和驗證活動采取適當?shù)目刂拼胧?/p>

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當保留由企業(yè)或其授權(quán)代理完成的安裝和驗證記錄。

第七十一條   生產(chǎn)企業(yè)在有服務(wù)要求的情況下，應(yīng)當規(guī)定服務(wù)活動及其驗證的要求，并保持所實施服務(wù)活動的記錄。

第七十二條   生產(chǎn)企業(yè)選擇醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)，應(yīng)當符合醫(yī)療器械相關(guān)法規(guī)要求。

第七十三條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立并保持銷售記錄，根據(jù)銷售記錄應(yīng)當能夠追查到每批產(chǎn)品的售出情況。

第十章  不合格品控制

第七十四條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立不合格品控制的程序并形成文件，規(guī)定對不合格品進行控制的部門和人員的職責和權(quán)限。

第七十五條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當對不合格品進行標識、記錄、隔離、評審，根據(jù)評審結(jié)果，對不合格品采取相應(yīng)的處置方法。

第七十六條   在產(chǎn)品交付或開始使用后，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當采取相應(yīng)的措施。

第七十七條   若產(chǎn)品需要返工，應(yīng)當編制返工文件，包括作業(yè)指導書及不合格品返工后的重新檢驗和重新評價等文件，并應(yīng)當經(jīng)過批準。在批準返工文件前應(yīng)當確定返工對產(chǎn)品的不利影響。

第十一章  顧客投訴和不良事件監(jiān)測

第七十八條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當指定部門負責調(diào)查、接收、評價和處理顧客投訴，并且保持記錄。

第七十九條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立忠告性通知發(fā)布和實施的程序并形成文件，并保持發(fā)布和實施的記錄。

第八十條      生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當按照醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和再評價管理的要求建立不良事件監(jiān)測程序文件，明確不良事件管理人員職責，確定醫(yī)療器械不良事件收集方法，明確醫(yī)療器械不良事件報告原則、上報程序和時限。

第八十一條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當保持開展醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和再評價工作的記錄，并建立相關(guān)檔案。

第十二章  分析和改進

第八十二條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立數(shù)據(jù)分析的程序并形成文件，規(guī)定收集與產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量管理體系運行有關(guān)的數(shù)據(jù)，包括反饋、產(chǎn)品質(zhì)量、市場信息及供方情況。

第八十三條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當采用適當?shù)姆治龇椒?，包括統(tǒng)計技術(shù)，進行數(shù)據(jù)分析，以確定產(chǎn)品符合性、顧客要求得到滿足的程度、質(zhì)量管理體系的有效性，并保持數(shù)據(jù)分析結(jié)果的記錄。

第八十四條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立糾正措施的程序并形成文件，以確定并消除不合格的原因，采取防止不合格再發(fā)生的措施，并評審所采取糾正措施的有效性。

第八十五條   對于存在隱患的醫(yī)療器械應(yīng)當采取召回等措施，并按規(guī)定向有關(guān)部門報告。

第八十六條   生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立預(yù)防措施的程序并形成文件，以確定并消除潛在不合格的原因，采取預(yù)防不合格發(fā)生的措施，并評審所采取預(yù)防措施的有效性。

第八十七條   生產(chǎn)企業(yè)若對顧客投訴沒有采取糾正和（或）預(yù)防措施，應(yīng)當經(jīng)過批準并記錄理由。

第十三章  附 則

第八十八條    本實施細則應(yīng)用的有關(guān)術(shù)語：

無菌醫(yī)療器械：旨在滿足無菌要求的醫(yī)療器械。

批號：用于識別一批產(chǎn)品的唯一標示符號。

生產(chǎn)批：指在一段時間內(nèi)，同一工藝條件下連續(xù)生產(chǎn)出的具有同一性質(zhì)和質(zhì)量的產(chǎn)品確定的數(shù)量。

滅菌批：在同一滅菌容器內(nèi)，同一工藝條件下滅菌的具有相同無菌保證水平的產(chǎn)品確定的數(shù)量。

滅菌：用以使產(chǎn)品無任何形式的存活微生物的確認過的過程。

無菌：產(chǎn)品上無存活微生物的狀態(tài)。

初包裝材料：與產(chǎn)品直接接觸的包裝材料。

潔凈室(區(qū))：需要對塵粒及微生物含量進行控制的房間（區(qū)域）。其建筑結(jié)構(gòu)、裝備及其作用均具有減少對該房間（區(qū)域）內(nèi)污染源的介入、產(chǎn)生和滯留的功能。

潔凈度：潔凈環(huán)境內(nèi)單位體積空氣中含大于或等于某一粒徑的懸浮粒子的允許統(tǒng)計數(shù)。

無菌加工：在受控的環(huán)境中進行產(chǎn)品容器和（或）裝置的無菌灌裝。該環(huán)境的空氣供應(yīng)、材料、設(shè)備和人員都得到控制，使微生物和微粒污染控制到可接受水平。

顧客投訴：任何以書面、口頭、電訊的形式宣稱，已經(jīng)投放市場的醫(yī)療器械在其特性、質(zhì)量、耐用性、可靠性、安全性及性能等方面存在不足的行為。

忠告性通知：在醫(yī)療器械交付后，由生產(chǎn)企業(yè)發(fā)布的通知，旨在在以下方面給出補充信息和/或建議宜采取的措施：

－醫(yī)療器械的使用；

－醫(yī)療器械的改動；

－醫(yī)療器械返回生產(chǎn)企業(yè)；或

－醫(yī)療器械的銷毀。

標記：書寫、印刷或圖示物。   

－標帖在醫(yī)療器械上或其包裝箱或包裝物上；或

－隨附于醫(yī)療器械。

有關(guān)醫(yī)療器械的標識、技術(shù)說明和使用說明的資料，但不包括貨運文件。

驗證：通過提供客觀證據(jù)對規(guī)定要求已得到滿足的認定。

確認：通過提供客觀證據(jù)對特定的預(yù)期用途或應(yīng)用要求已得到滿足的認定。

監(jiān)視過程：確定過程符合性的一組操作，是一個持續(xù)的過程。

測量過程：確定量值的一組操作。

在本附則中未列出的術(shù)語與GB/T19001族標準中術(shù)語通用。

第八十九條   本實施細則中提出的“相關(guān)法規(guī)和標準”是指，對于無菌醫(yī)療器械，國家制定的一系列法規(guī)和規(guī)范以及國家標準、行業(yè)標準。

第九十條      生產(chǎn)企業(yè)可根據(jù)所生產(chǎn)無菌醫(yī)療器械產(chǎn)品的特點，確定不適用的條款，并說明不適用的合理性。

第九十一條  本實施細則由國家食品藥品監(jiān)督管理局負責解釋。

第九十二條  本實施細則自ⅩⅩⅩⅩ年ⅩⅩ月起施行。

附錄       無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)潔凈室（區(qū)）設(shè)置原則

一、無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)中應(yīng)當采用使污染降至最低限的生產(chǎn)技術(shù)，以保證醫(yī)療器械不受污染或能有效排除污染。

二、植入和介入到血管內(nèi)的無菌醫(yī)療器械或單包裝出廠的配件，其（不清洗）零部件的加工，末道清洗、組裝、初包裝及其封口等生產(chǎn)區(qū)域應(yīng)不低于10,000級潔凈度級別。

三、植入到人體組織、與血液、骨腔或非自然腔道直接或間接接入的無菌醫(yī)療器械或單包裝出廠的配件，其(不清洗)零部件的加工、末道清洗、組裝、初包裝及其封口等生產(chǎn)區(qū)域應(yīng)不低于100,000級潔凈度級別。

四、與人體損傷表面和粘膜接觸的無菌醫(yī)療器械或單包裝出廠的(不清洗)零部件的加工、末道精洗、組裝、初包裝及其封口均應(yīng)在不低于300,000級潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行。

五、與無菌醫(yī)療器械的使用表面直接接觸、不清洗即使用的初包裝材料，其生產(chǎn)環(huán)境潔凈度級別的設(shè)置宜遵循與產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境的潔凈度級別相同的原則，使初包裝材料的質(zhì)量滿足所包裝無菌醫(yī)療器械的要求，若初包裝材料不與無菌醫(yī)療器械使用表面直接接觸，應(yīng)在不低于300,000潔凈室（區(qū)）內(nèi)生產(chǎn)。

六、對于有要求或采用無菌操作技術(shù)加工的無菌醫(yī)療器械（包括醫(yī)用材料），應(yīng)在10,000級下的局部100級潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行生產(chǎn)。

七、潔凈工作服清洗、干燥和穿潔凈工作服室、專用工位器具的末道清洗與消毒的區(qū)域的空氣潔凈度級別可低于生產(chǎn)區(qū)一個級別。無菌工作服的整理、滅菌后的貯存應(yīng)在10,000級潔凈室（區(qū)）內(nèi)。

八、潔凈室（區(qū)）空氣潔凈度級別應(yīng)當符合下表規(guī)定:

               潔凈室（區(qū)）空氣潔凈度級別表

GHTF格慧泰福醫(yī)藥機構(gòu)提供GMP服務(wù)包括：

1. 中國醫(yī)療器械GMP質(zhì)量體系法規(guī)建立輔導
2. 中國醫(yī)療器械GMP質(zhì)量體系法規(guī)模擬工廠檢查與審核
3. 中國醫(yī)療器械GMP質(zhì)量體系法規(guī)GMP審核現(xiàn)場陪同
4. 審核企業(yè)目前已經(jīng)建立的醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系

5. 以GMP標準提出審核意見，并完善現(xiàn)有體系，達到GMP的規(guī)定

6. 長期為企業(yè)提供跟進評審服務(wù)，中國醫(yī)療器械GMP質(zhì)量體系法規(guī)常年顧問服務(wù)

7. 醫(yī)療器械GMP各類驗證與確認文件編寫技術(shù)服務(wù)

格慧泰福根提供國家醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范咨詢服務(wù)具體可以包括以下：

1. GMP認證計劃制定
根據(jù)企業(yè)現(xiàn)狀，對比GMP要求，為企業(yè)制定切實可行GMP認證計劃，包括制定時間表、整改步驟、認證流程等。
2. 設(shè)施設(shè)備咨詢服務(wù)
a) 潔凈廠房的設(shè)計或改造；
b) 生產(chǎn)、檢驗設(shè)備與GMP要求的符合性，根據(jù)情況提出整改措施；
c) 潔凈廠房驗證輔導。
3. 體系文件咨詢服務(wù)
a) 對企業(yè)現(xiàn)有質(zhì)量體系文件進行審查；
b) 指導企業(yè)文件編寫、培訓和實施工作；
4. 設(shè)計和開發(fā)文檔編寫輔導根據(jù)GMP要求，輔導企業(yè)進行設(shè)計和開發(fā)文檔的編制及風險管理的實施。
5. 采購管理咨詢服務(wù)
為企業(yè)制定符合要求的采購程序并指導實施，協(xié)助企業(yè)進行供應(yīng)商管理。
6. 生產(chǎn)管理咨詢服務(wù)a) 指導企業(yè)進行設(shè)備、工藝的驗證確認，包括須驗證的項目、驗證計劃、驗證方案、驗證實施、驗證報告的編制。
b) 指導生產(chǎn)管理制度的制定、培訓和實施。
7. 檢驗測量咨詢服務(wù)
a) 指導企業(yè)安排產(chǎn)品生產(chǎn)全過程的檢驗工作；
b) 對檢驗室設(shè)施設(shè)備、檢驗項目、方法進行評估，提出整改措施。
8. 人員培訓
對企業(yè)各級人員進行GMP培訓，提高企業(yè)人員素質(zhì)。
9. 其他方面
a) 銷售和服務(wù)流程的指導
b) 不合格品的控制管理
c) 顧客投訴和不良事件監(jiān)測的指導
d) 內(nèi)審、管理評審的指導

9. 其他方面
a) 銷售和服務(wù)流程的指導
b) 不合格品的控制管理
c) 顧客投訴和不良事件監(jiān)測的指導
d) 內(nèi)審、管理評審的指導